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2月20日,上海证监局在官网上发布了《关于对上海东方财富证券研究所有限公司采取责令改正监督管理措施的决定》。在这份1月23日发出的文件中,上海证监局表示,上海东方财富证券研究所有限公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在四方面违规行为。 上海证监局决定,对东方财富研究所采取责令改正的监督管理措施,并要求该公司按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改,完善内部控制,切实提高合规管理水平,在收到本决定之日起一个月内完成整改并提交书面整改情况报告,上海证监局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。 上海东方财富证券研究所有限公司的官网显示,该公司是东方财富信息股份有限公司(东方财富,300059)的全资子公司,是中国证监会首批批准的专业证券投资咨询机构,已经形成从产品研发到售后跟踪的完整投资顾问服务体系。 也就是说,虽然号称是研究所,但这家公司并非是传统意义上的券商研究所,而是主营投顾服务业务。 近期,监管层对于投顾业务的违规现象频频出击,澎湃新闻记者统计了最近几个月被监管层点名处罚或警示的投顾公司,发现非执业人员提供投顾服务、内部控制体系混乱、投资者适当性管理不善,误导性营销宣传是几大“重灾区”。 不久前的2月18日,北京证监局对北京中资北方投资顾问有限公司采取了责令暂停新增客户一年的监管措施。据披露,这家投顾公司存在三方面违规行为。 一是在发生影响公司经营管理的重大事件时,未及时向北京证监局及分支机构所在地证监局报告。 三是公司内控管理薄弱,分支机构管理混乱,公司多家分支机构存在未向当地证监局备案场地变更、员工管理混乱等问题。 2月5日,浙江证监局官网公示了一则《关于对浙江同花顺云软件有限公司采取责令处分有关人员措施的决定》,这家公司是同花顺(300033)的全资子公司,因有员工存在不具有证券投资咨询执业资格但私下向客户提供证券投资顾问服务的行为,被责令作出处分这位员工的决定。 2019年12月4日,广东证监局宣布,责令广东博众证券投资咨询有限公司暂停新增客户3个月,理由是该公司存在两方面违规行为,一是部分不具有证券投资咨询执业资格人员向客户提供证券投资顾问服务;二是通过微信群开展业务推广活动,但未留存相关记录。 同日被责令暂停新增客户3个月的广州越声理财咨询有限公司,触及红线的违规行为更多,包括六大方面。 一是,部分未取得证券投资顾问执业资格人员向客户提供投资建议;二是,向客户提供投资建议的依据不足、未向客户提示潜在的投资风险;三是,部分提供证券投资顾问服务的记录未留痕;四是,证券投资顾问业务与私募资产管理业务未有效隔离;五是,投资者适当性管理不完善,未留存身份证件及影像资料等能够证明客户真实身份的资料;六是,存在误导性营销宣传的情形。 根据证监会发布的《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 对于“持证上岗”,《规定》要求,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 在内控制度方面,则要求证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。 此外,《规定》第二十四条还指出,证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。 宜人金科 宜信财富 宜人金科 任长志 南京 
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